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厚交所修订股份协议转让管理指引 为市场主体提供更有温度的羁系服务

2020-07-25/ 冠县资讯网/ 查看: 214/ 评论: 10

摘要为进一步规范上市公司股份协议转让业务,细化业务操作,优化羁系服务,提高事情透明度,认真落实为市场主体
 

  为进一步规范上市公司股份协议转让业务,细化业务操作,优化羁系服务,提高事情透明度,认真落实为市场主体减负的要求,7月24日,厚交所修订《深圳证券买卖业务所上市公司股份协议转让业务管理指引》(以下简称:《指引》),配套制定《深圳证券买卖业务所上市公司股份协议转让业务管理指南》(以下简称:《管理指南》),自公布之日起施行。

  多年来,深市股份协议转让业务运行平稳。2016年公布实行的《指引》,为引导相干市场主体规范管理协议转让,推进协议转让业务制度化、规范化和程序化发挥了紧张作用。本次修订《指引》坚持市场化、法治化偏向,以改进羁系、优化服务为目标,全面总结业务管理经验,从市场主体需求出发,重点围绕以下三个方面举行修改完善:一是适当减负,取消要约收购宽免行政允许文件、涉及自然人或境外法人的协议公证等6项质料要求,进一步简化管理质料;二是透明便利,配套制定《管理指南》,细化质料要求、参考格式文本和管理流程,为方便市场主体管理业务提供清晰引导;三是风险可控,增长业务相干当事人答应与包管内容,压实主体责任,明确买卖业务所可对违规举动采取自律羁系措施或纪律处分。

  新制定的《管理指南》详细说明了业务管理情形、管理条件、管理流程、接洽方式等内容,区分差别情形列示质料清单,并新增8个常用文件参考格式模板。《管理指南》充实吸收疫情防控期间业务管理的有益经验,明确可以通过邮寄方式管理协议转让,同时做好与此前公布的《关于通过协议转让方式举行股票质押式回购买卖业务违约处置相干事项的通知》衔接,专项说明股票质押回购违约处置协议转让管理要求,有利于市场主体高效便捷管理业务。

  同时,厚交所实时总结回应多年来业务管理中市场存眷的常见问题,制作了“厚交所上市公司股份协议转让业务Q&A”和“一图看懂厚交所上市公司股份协议转让业务”,自动靠前服务,让羁系更有温度,帮助市场主体更好地理解规则、遵守规则、用好规则。

  下一步,厚交所将坚持一手“建制度”、一手“提服务”,连续跟踪规则实行效果,梳理业务管理中出现的新情况、新问题,遍及网络评估市场主体反馈意见,完善非现场管理方式,优化市场主体管理渠道,加速推进协议转让业务电子化体系建设,提高羁系服务水平,提升羁系顺应性,更好服务市场主体,助力提升市场运行质效。

(文章来源:证券日报)


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